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8张罚单在一天内集中出炉。
11月14日,浙江证监局连发布7张罚单,其中6张涉及上海证券及营业部和员工,1张涉及广发证券员工。同日,华福证券收到了厦门证监局的罚单。
具体而言,浙江证监局发布《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,上海证券有限责任公司(下称“上海证券”)瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间,存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。
“营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞,上海证券对此负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。”浙江证监局指出。
根据相关规定,浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。“上海证券应当深刻吸取教训,不断完善管理制度和内部控制举措,加强对业务和人员管理,切实提高合规管理水平。”浙江证监局称。
上海证券瑞安塘下大道证券营业部也被出具警示函。浙江证监局表示,经查,上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间,存在多名员工违反廉洁从业规定的情况,反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。
根据相关规定,浙江证监局决定对上海证券瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
“上海证券瑞安塘下大道证券营业部应当深刻吸取教训,加强廉洁从业教育与宣导,强化合规管理,提升内控水平。”浙江证监局强调。
与此同时,颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微等4人,均因在上海证券瑞安塘下大道证券营业部从业期间,存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况,被浙江证监局采取监管谈话措施。
广发证券方面,公司员工因“飞单”被警示。
浙江证监局发布《关于对沈宇采取出具警示函措施的决定》称,经查,沈宇在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部从业期间,存在向他人推介销售非广发证券股份有限公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。
根据相关规定,浙江证监局?